晋城市市场监督管理局

行政处罚决定书

晋城市监执队处罚〔2022〕83号

当事人：北京国家金融科技认证中心有限公司（当事人于2021年3月21日进行过名称变更，变更前名称为：北京中金国盛认证有限公司)                             

主体资格证照名称： 营业执照                                

统一社会信用代码（注册号）：***          

住所（住址）：***

法定代表人：***

案件来源及调查经过:

接市局移交案源线索，2021年10月26日晋城市市场监督管理局认证认可与检验检测监督管理科对山西银行股份有限公司晋城分行（原晋城银行股份有限公司）进行了检查，在移交线索附带的《“双随机、一公开”检查事实确认表》中列有以下问题：1.晋城银行股份有限公司已于2021年重组为山西银行股份有限公司晋城分行，原金融许可证于2021年4月30日收回，山西银行股份有限公司晋城分行的金融许可证于2021年4月30日重新办理，营业执照于2021年7月13日重新办理。晋城银行股份有限公司相关人员于2021年7月13日与认证机构人员联系，并告知其重大情况变更。现场检查时未见认证机构对以上重大变更实施有效的跟踪调查或者及时暂停、撤销认证证书等措施。2.晋城银行股份有限公司于2019年10月20日获得服务认证证书，证书号：CFNR201908000235。于2020年8月31日实施了第一次监督审核，现场未提供2021年度监督审核资料，与2019年6月12日签订的认证服务合同书中6.3：在认证证书有效期内每12个月接受监督审核规定不相符合。

执法人员于2021年11月24日对山西银行股份有限公司晋城分行(原晋城银行股份有限公司）进行了核查，发现情况属实。经查，2019年6月12日原晋城银行股份有限公司与当事人(原北京中金国盛认证有限公司)签订《商业银行网点服务认证服务合同》，开展商业银行网点服务认证工作，并于2019年10月20日获得了银行网点服务认证证书，证书编号CFNR201908000235。2020年8月，北京中金国盛认证有限公司对晋城银行股份有限公司进行了第一次监督审查，2020年8月31日出具了《认证评估报告》。

2021年11月25日，经审批，对本案予以立案。

经查，根据“晋银保监复[2021]88号”《山西银保监局关于山西银行股份有限公司开业的批复》文件，原晋城银行股份有限公司于2021年4月份进行了机构重组,变更为山西银行股份有限公司晋城分行。原晋城银行服务认证工作转由合并后的山西银行消费者权益保护与金融服务保障部负责。该部工作人员以微信聊天的方式将机构重组、法定代表人变更以及《致广大客户书》、《公告》、《山西银保监局关于山西银行股份有限公司开业的批复》等材料通知了当事人。当事人在收到通知后，应当根据《认证机构管理办法》第十七条“认证机构在从事认证活动时，应当对认证对象的下列情况进行核实：（一）具备相关法定资质、资格”；第二十一条“认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪监督。不能持续符合认证要求的，认证机构应当在确认相关情况后5日内，暂停认证对象相应的认证证书。暂停期限届满仍不符合要求的，应当撤销其相应认证证书。暂停期限按照认证规则的相关规定执行。”的规定，针对被认证对象2021年4月份进行机构重组等重大变更，按照规定要求及时组织跟踪调查，并及时做出相关处置。在调查中，当事人无法提供其开展相关跟踪调查活动的资料，在其提供的“关于对晋城银行证书到期未暂停等问题的说明”中，也未提及其开展跟踪调查的情况说明，执法人员下达晋城市市场监督管理局限期提供材料通知书（晋城市监执队限提[2022]701号），要求当事人提供相关的跟踪调查资料，当事人仍未提供。综上，当事人未实施有效的跟踪监督调查的事实成立。

上述事实，主要有以下证据证明：

1.案源线索移交登记表１份，证明案件来源等情况。                                       　　　　　

2.营业执照复印件1份，法定代表人身份证复印件1份，授权委托书1份，受委托人身份证复印件1份，证明当事人的主体情况及授权委托情况。                                              

3.对山西银行股份有限公司晋城分行现场检查笔录1份，询问笔录2份，相关证明材料14页，证明山西银行股份有限公司晋城分行开展认证活动等相关事实。                             　　　　　　　　　　　

4.询问笔录1份，限期提供材料通知书1份，“关于对晋城银行证书到期未暂停等问题的说明”等材料21页，证明当事人对原晋城银行股份有限公司开展银行网点服务认证活动的相关情况。             　　　　　　　　　　　　　　　　　

5.国家市场监督管理总局认证行政监管系统查询截图3张，证明当事人进行证书变更的时间等事实。                                           

6.其他证据材料，证明案件的其他情况。

行政处罚告知及陈述、申辩以及听证等情况：

2022年5月20日，我局依法向当事人送达了《晋城市市场监督管理局行政处罚告知书》（晋城市监执队罚告[2022]83号），当事人要求进行听证。听证中，当事人首次提交了一线材料，包括《市场监管总局办公厅关于在新型冠状病毒感染肺炎疫情防控期间实施好质量认证相关工作的通知》，《中金国盛认证中心关于疫情防控期间认证工作安排的通知》等文件，并从自身违法行为危害后果轻微，优化营商环境等方面要求不予或从轻处罚。经综合考虑，决定予以从轻处罚。              

违法行为性质及定性、处罚依据：

本局认为，当事人的行为违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十六条“认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求的，认证机构应当暂停其使用直至撤销认证证书，并予公布。”之规定，构成未对其认证的服务实施有效的跟踪调查的违法行为。

处罚依据：《中华人民共和国认证认可条例》第五十九条“认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：(三)未对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，或者发现其认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，不及时暂停其使用或者撤销认证证书并予公布的；。”

自由裁量的事实和理由：

依据《中华人民共和国行政处罚法》第五条第二款“设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当”和第六条“实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法”；参考《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第十条 “当事人有下列情形之一的，可以依法从轻或者减轻行政处罚：（二）违法行为轻微，社会危害性较小的；”之规定，综合考虑本案案情，本案决定予以从轻处罚。                                          

综上，当事人上述行为违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十六条，依据《中华人民共和国认证认可条例》第五十九条第三项，现责令当事人改正上述违法行为，并决定处罚如下：罚款50000元。                

行政处罚的履行方式和期限：

当事人应自收到本处罚决定书之日起十五日内,到中国农业银行晋城市凤城支行(地址：晋城市城区泽州北路2633号，城区政府对面；行号：103168090217；户名：代报解预算收入税款；罚款账户账号：04902101010046790；缴款备注需注明：晋城市市场监督管理局)缴纳罚款。逾期不缴纳的，本局将根据《中华人民共和国行政处罚法》第七十二条第一款第（一）项、第（四）项的规定，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，并申请人民法院强制执行。                             

救济途径和期限：

如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定书之日起六十日内，向晋城市人民政府申请复议;也可在接到本处罚决定书之日起六个月内向山西省阳城县人民法院起诉。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。                                       

                             晋城市市场监督管理局

                              2022　年 7 月 19 日